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为认真贯彻落实党的十九大和市委、市纪委全会精神，全面深化从严治党，严肃财经纪律，按照市政府办转发市财政局等部门《关于开展全市预算单位银行账户和“小金库”专项清理整治的实施方案》（延政办函〔20*〕21号）要求，我局高度重视，及时安排部署，狠抓工作落实，对市直司法行政系统全面开展了自查处纠工作。现将自查情况报告如下：
一、专项清理整治的内容
按照市政府办的要求，这次清理整治工作分为两部分，一是市直司法行政系统银行账户的清理整治。二是20*年以来“小金库”资金的收支数额，对设立“小金库”数额较大或情节严重的，要追溯到以前年度。“小金库”主要表现形式包括：违规收费、罚款及摊派设立“小金库”；用资产处置、出租收入设立“小金库”；以项目费、会议费、劳务费、培训费和咨询费等名义套取资金设立“小金库”；虚列支出转出资金设立“小金库”；以虚假发票等非法票据骗取资金设立“小金库”；上下级单位之间相互转移资金设立“小金库”；违规将单位收入或资金转入工会、社会团体设立“小金库”；收取回扣、佣金设立“小金库”；编造虚假项目套取财政资金设立“小金库”；公款私存设立“小金库”；其他方法和手段设立“小金库”。
二、自查自纠的做法
1.提高认识，成立机构。全市预算单位银行账户和“小金库”会议召开后，我局于3月26日召开了动员会，组织全体干部学习了清理整治会议精神及相关文件，提高了全体干部对清理整治工作重要性的认识。成立了银行账户和“小金库”专项清理整治领导小组，由局长雷霄同志任组长、纪检组长封建耀、副调研员王小玲任副组长，局属单位负责人、局办公室主任、财会人员为成员的领导小组，领导小组下设办公室，主要负责“小金库”治理的日常组织协调工作，研究制定有关治理措施，协调解决有关重要问题。要求全体干部认真对待专项治理工作，明确清理整治工作深入贯彻落实党的十九大精神，加强廉政建设，从源头上遏制和防止腐败行为的重要举措。
2.制定措施，认真自查。专项清理整治工作开展以来，我局制定了由单位负责人、纪检负责人、分管财务领导签名的预算单位银行账户和“小金库”清理整治承诺书，在局公示栏上进行了为期三天的公示，市直司法行政系统各单位对20*年以来的财务收支情况进行了详细的自查，领导小组办公室重点从单位银行账户和“小金库”12种表现进行了自查清查。做到不走过场，全面覆盖，不留死角，保证了各类报表完整、真实、全面、准确，不虚报、不漏报。
3.加强监督，落实制度。我局设立了清理整治举报电话和意见箱，广泛接受干部职工和群众监督。并认真做好举报的受理工作，建立举报登记和查处督办制度，指定专人负责，做到件件有交待、事事有着落。认真执行信访工作保密制度，切实保护举报人的合法权益，对打击报复举报人的，依法依纪从严惩处。
三、自查自纠的结果
1.通过自查，市司法局共有市公证处、市法律援助中心两下下属单位，共有银行账户10个，其中零余额3个，实有资金账户4个，工会经费账户2个，党费经费账户1个，全部按照有关规定设立，均为保留。具体如下：
（1）延安市司法局4个，分别为零余额1个，（账号名称：延安市司法局，账号：26905101040009955，开户银行为农行延安宝塔区支行营业部），实有资金账户3个（1.账号名称：延安市司法局，账号：26905101040002737-214，开户银行：农行延安宝塔区支行营业部。2. 账号名称：延安市司法局机关工会委员会，账号：61050168920000000139，开户银行：建行建行延安迎宾路支行。3. 账号名称：中共延安市司法局直属机关委员，账号：61050168920000000209，开户银行：建行建行延安迎宾路支行）。
（2）延安市公证处4个，分别为零余额1个，（账号名称：延安市公证处，账号：26905101040012439，开户银行为农行延安宝塔区支行营业部），实有资金账户3个（1.账号名称：延安市公证处，账号：26905101040027370000000218，开户银行：农行延安宝塔区支行营业部。2. 账号名称：延安市公证处，账号：2709011901201000006855，开户银行：延安农村商业银行尹家沟支行。3. 账号名称：延安市公证处工会专户，账号：2709011901201000014336，开户银行：延安农村商业银行尹家沟支行）。
（3）延安市法律援助中心。分别为零余额1个，（账号名称：延安市法律援助中心，账号：26905101040010193，开户银行为农行延安宝塔区支行营业部）实有资金账户1个（账号名称：延安市法律援助中心，账号：26905101040027370000000231，开户银行：农行延安宝塔区支行营业部。）
2.按照有关文件的要求，通过深入自查自纠，市直司法行政系统各单位财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。
3.单位严格按照财务管理制度有关规定执行，从无设置帐外帐和小金库以及以个人名义私存公款等违反财经纪律的行为。从制度上保障财务管理的规范性、严谨性和有效性。
4.财务报销严格按照财务制度执行，杜绝坐支行为。严格控制财政资金支出，没有以任何形式进行私存私放。
总之，在本次清理整治工作，我局严格按照规定步骤有序进行，通过自查、自纠、回顾，我单位及市公证处、市法律援助中心严格执行财务管理制度，按照有关规定设立银行账户，没有设立“小金库”现象。
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今年以来，XX市XX区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：
一、高度重视，组织领导到位
自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育，培训学习到位
为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到内控优先,制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐XX名员工进行了合规知识竞赛;11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。
三、强化基础管理，岗位责任制落实到位
加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点XX个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造流程银行。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定的要求，细化了每一笔业务的`操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。
四、狠抓制度执行，监督检查到位
重点人员XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整;X名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查XXX社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新;新安装更换报警器X台、维修警器具XX社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。
五、建立问责机制，责任追究到位
我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件一把手负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立双向问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子X社次，通报批评的XX社次(含分社、储蓄所)，经济处罚XX人次、罚款金额XX元，待岗X人，免职X人，除名X人，待给予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了红牌，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。
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为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人理财业务，根据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神，我支行对20xx年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下：
一、人员配备情况
为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过××银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。
鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现已全面杜绝。
二、销售流程
支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产品，并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资风险评估报告》（以下简称《评估报告》），理财经理根据其评估结果，向客户推荐相应得理财产品。《评估报告》经理财经理与客户进行签字后，交由支行理财主管审核并签字，单笔购买金额超过100万的客户，《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。自查中发现有少数客户的《评估报告》未经支行理财主管签字审核，已补交给支行主管审核。
在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户资料均填写完整。
三、资料档案保存
20xx年以来，所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示书》等文件资料均保存完整，并按期装订成册，入库统一保管，其中，《客户风险评估报告》实行专夹保管、一年内有效的保管机制。支行理财经理为每期产品和《风险评估报告》建立了详尽的客户电子档案，方便及时了解客户情况和日后与客户沟通。本次自查中发现有些风险评估报告未装订建表，拟定于今天下班前完成建表装订工作。
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四、今后工作计划
支行虽一直坚持专职理财人员介绍、合规销售理财产品，但本次自查中仍然发现了一些问题，这些问题我们将在近几天集中整改。在今后的工作中，支行将继续坚决贯彻执行《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的精神，合规销售、定期开展个人银行理财业务自查工作，保证××银行芜湖××支行理财业务的健康、规范发展。
